AMF : résultat de la vérification et l'évaluation des connaissances des collaborateurs des sociétés de gestion

L’Autorité des marchés financiers (AMF) vient de communiquer les résultats de ses contrôles « SPOT » portant sur la vérification et l’évaluation des connaissances des collaborateurs dans différentes sociétés de gestion. Il en ressort notamment que des manquements dans certains domaines subsistent.

Ces contrôles ont pour but de garantir que les professionnels disposent des compétences nécessaires pour protéger les épargnants et assurer l’intégrité des marchés.

Si les examens AMF sont globalement bien encadrés, il y a néanmoins des insuffisances dans les vérifications internes. Il apparaît par exemple des écarts persistants entre les pratiques de vérification (socle de connaissances minimum) et d’évaluation (compétences pour interagir avec la clientèle).

Sur la question de la formation à la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT), là encore, des lacunes subsistent : contenu inadapté, absence de cas pratiques, suivis et évaluations insuffisantes.

Point positif, la formation en finance durable est jugée de qualité grâce à des plans structurés, des référents désignés et un examen obligatoire pour certains collaborateurs.

Pour harmoniser les pratiques, l’AMF actualise sa position DOC-2009-29 pour renforcer les exigences des vérifications internes, avec une application prévue au 1er janvier prochain.